Виды деятельности банка с ценными бумагами

Выпуск эмиссионных ценных бумаг — совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость (если наличие номинальной стоимости предусмотрено в законодательстве РФ). Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.

Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг — совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях.

Эмитент — юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Именные эмиссионные ценные бумаги — ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые, и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца. В соответствии со ст. 16 Закона именные эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться только в бездокументарной форме (за некоторыми исключениями, предусмотренными в федеральных законах).

Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя — ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требуют идентификации владельца. Данный вид ценных бумаг может выпускаться только в документарной форме.

Документарная форма эмиссионных ценных бумаг — форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления надлежащим образом оформленного сертификата ценной бумаги, а в случае депонирования такового — на основании записи на счете депо.

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг — форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в реестре владельцев ценных бумаг, а в случае депонирования ценных бумаг — на основании записи на счете депо.

Решение о выпуске ценных бумаг — документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги — документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.

Владелец — лицо, которому ценная бумага принадлежит на праве собственности или ином вещном праве.

Обращение ценных бумаг — заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги.

Размещение эмиссионных ценных бумаг — отчуждение эмитентом эмиссионных ценных бумаг первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.

Эмиссия ценных бумаг — установленная в Законе последовательность действий эмитента в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг.

Недобросовестная эмиссия — действия, выражающиеся в нарушении процедуры эмиссии, установленной в Законе, которые являются основаниями для отказа в регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, признания выпуска эмиссионных ценных бумаг не состоявшимся или приостановления эмиссии таких бумаг.

Профессиональные участники РЦБ — юридические лица, которые осуществляют виды деятельности на РЦБ, указанные в гл. 2 Закона.

Финансовый консультант на РЦБ — юридическое лицо, имеющее лицензию на брокерскую и/или дилерскую деятельности на РЦБ, которое может оказывать эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг.

Добросовестный приобретатель — лицо, которое приобрело ценную бумагу, оплатило ее и в момент приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эту ценную бумагу, если не доказано иное.

Государственный регистрационный номер — цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг.

Публичное размещение ценных бумаг — размещение ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе размещение на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на РЦБ.

Публичное обращение ценных бумаг — обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на РЦБ, обращение путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы.

Листинг — включение ценных бумаг в котировальный список.

Делистинг — исключение ценных бумаг из котировального списка.

Раскрытие информации — обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации по процедуре, гарантирующей ее нахождение и получение.

Раскрытая информация на РЦБ — информация, в отношении которой проведены действия, необходимые для ее раскрытия.

Общедоступная информация на РЦБ — информация, не требующая привилегий для доступа к ней или подлежащая раскрытию в соответствии с Законом.

Служебная информация на РЦБ — любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами РЦБ.

С 1 февраля 2003 г. на Московской межбанковской валютной бирже (ММВБ) вступили в силу новые Правила листинга, допуска к размещению и обращению ценных бумаг, которые предусматривают, в частности, соблюдение Кодекса корпоративного поведения и предоставление отчетности в соответствии с международными стандартами (МСФО).

В названных Правилах были по-новому структурированы ценные бумаги, с которыми возможно заключать сделки на ММВБ, а также изменены старые и установлены новые процедурные требования. В Правилах предусмотрена трехуровневая структура листинга на ММВБ, которая предусматривает следующую сегментацию корпоративных ценных бумаг, торгуемых на бирже:

1) ценные бумаги, прошедшие процедуру листинга и включенные в: котировальный лист ММВБ «А» 1-го уровня (ранее - лист 1-го уровня); котировальный лист ММВБ «А» 2-го
уровня (ранее - лист 2-го уровня); котировальный лист ММВБ «Б» (ранее - внесписочные);

2) внесписочный сектор (ценные бумаги, которые могут быть объектом сделок, совершаемых на бирже, без включения в котировальные листы).